5月22日,证监会就《关于修改<证券公司分类监管规定>的决定》(简称《分类监管规定》)公开征求意见,对市场竞争力、合规风控、资本充足与风险管理能力等各项评价指标进行优化和完善,引发行业强烈关注与探讨。和2017年度的分类监管规则相比,这次修订更加鼓励券商发展财富管理、主动资管、机构业务,引导券商多元化、高质量发展,同时强化合规风控监管,引导行业审慎经营。而与今年3月份向券商下发的征求意见稿对比,此次公开征求意见的《分类监管规定》依然强化了强者恒强、扶优限劣的监管导向。有中型券商合规人士表示,头部券商在并表监管、ROE排名、财富管理、主动资管和场外业务方面优势明显,边际上更加受益;差异化优势突出(资管、投行或机构经纪)的中小券商亦有望在加分项增加和优化的背景下获得更多加分。该人士还认为,最新的监管规则下,A类以上券商比例可能会有所减少。值得一提的是,在引导证券公司强化资本约束的问题上,此次征求意见稿中新增风险覆盖率指标
券业"考试大纲"有变,这些业务被重点提及,"严监考"趋势未变
2020-05-25 09:59:13来源: 亿欧
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